Anti-Geldwäsche - Vorlage Für Kleine Unternehmen

Anti-Geldwäsche-Vorlage für kleine Unternehmen FINRA stellt eine Vorlage für Kleinunternehmen (Word-Format 164 KB), um sie bei der Erfüllung ihrer Aufgaben, die von der Bank Secrecy Act und ihrer Durchführungsvorschriften und FINRA Rule 3310. Die Vorlage enthält Textbeispiele, Anleitungen, relevante erforderlich AML Compliance-Programm zu etablieren helfen Regeln und Webseiten und andere Ressourcen, die für die Entwicklung einer AML-Plan für eine kleine Firma sind. Firmen sollten auch beachten, dass sie alle von der Führung FINRA hat über FINRA Rule 3310 an der Bekämpfung der Geldwäscherei-Haupt-Seite zugreifen. Änderungen an der AML-Vorlage aktualisiert 1. Januar 2010 Die aktualisierte Vorlage erstellt keine neuen Anforderungen. Es ersetzt veraltet NASD 3011 Referenzen mit neuen FINRA Rule 3310 zitiert. Auch dann, wenn es nicht die unabhängige Prüfung Ausnahme, die in der vorherigen Vorlage war; FinCEN erklärte der Ausnahme gilt unabhängigen Testanforderungen der Bank Secrecy Act nicht entsprechen. Die neue Vorlage Struktur verfolgt vorherigen Vorlagen und passt sich mit AML Plänen auf der Grundlage dieser Vorlagen im allgemeinen. Die wichtigsten Änderungen in der neuen Vorlage sind, dass sie: stellt fest, dass AML-Programm eines Unternehmens sollten risikobasiert sein; stellt fest, dass Unternehmen müssen erkennen, überprüfen und gegebenenfalls aktualisieren die Informationen in Bezug auf die AML Compliance Person in der Art und Weise, NASD 1160 vorgeschrieben; Aktuelles Regel zitiert und Ressourcen, mit Hyperlinks direkt an den genannten Materials; spiegelt Treasury Vorschriften erteilt, da die Vorlage zuletzt aktualisiert wurde; fügt einen Abschnitt über Allgemeine Sorgfaltspflichten; und erweitert die rote Fahne Abschnitt, um Versicherungsprodukt und Penny Stock Unternehmen Transaktionen beinhalten.